近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)4名券商保薦代表人開(kāi)出了4張罰單。民生證券的張星巖、馬初進(jìn)被采取三個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施；平安證券的林輝、周凌云被撤銷(xiāo)保代資格。這也是保代制度建立以來(lái)，保薦代表人首次因在IPO過(guò)程中未勤勉履責(zé)而被撤銷(xiāo)資格。

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　　2011年十大被減持股 四因素糾結(jié)2307點(diǎn)
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　　而上海證券的兩名保代創(chuàng)下了入職最短被罰記錄。資料顯示，上海證券的陳永陽(yáng)、楊虎進(jìn)2004年4月30日注冊(cè)為保代，為第一批保代。在九發(fā)股份配股的申請(qǐng)材料中制作粗糙，未能做到勤勉盡責(zé)，2004年6月25日被談話(huà)提醒，從注冊(cè)為保代到被處罰的間隔時(shí)間不到2個(gè)月。

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　　47名保代被罰

　　23名另覓“婆家”

　　細(xì)查受罰保代的記錄發(fā)現(xiàn)，47名保代被罰后，有23名跳槽找到了新的“婆家”。受罰的保代中又有27名為2004年4月30日第一批注冊(cè)的保代。這些跳槽的保代，既有從中小券商跳到大券商的，也有從大券商低就到中小券商的。

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　　從小券商跳到大券商的有:金信證券的汪洋因“未經(jīng)發(fā)行監(jiān)管部許可，擅自對(duì)招股意向書(shū)特別提示內(nèi)容作出修改，刪除了有關(guān)重要內(nèi)容”，被采取談話(huà)提醒監(jiān)管措施。此后，2007年9月28至2009年7月9日任職華泰聯(lián)合證券投行部副總監(jiān)，現(xiàn)跳至平安證券。大鵬證券的張俊杰因在未充分履行盡職調(diào)查義務(wù)的情況下，即以保薦代表人的身份簽字推薦宏達(dá)經(jīng)編首發(fā)申請(qǐng)，2004年被談話(huà)提醒后跳至國(guó)信證券。

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　　從大券商跳到小券商的有:招商證券(600999,股吧)的張華峰因未能做到勤勉盡責(zé)，被談話(huà)提醒后，跳至江海證券。海通證券(600837,股吧)程建新在寧波摩士申請(qǐng)文件中制作粗糙，保薦代表人未能做到勤勉盡責(zé)，2006年11月被談話(huà)提醒，2009年11月2日跳至齊魯證券，任投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。海通證券的余銀華被談話(huà)提醒后跳至民生證券。

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　　在廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份有限公司違規(guī)事件中，保薦機(jī)構(gòu)華歐國(guó)際證券的保薦代表人郁浩、江嵐被證監(jiān)會(huì)進(jìn)行談話(huà)提醒。之后，郁浩、江嵐兩人雙雙跳至財(cái)富里昂證券。郁浩2011年6月23日又跳槽到江海證券任投資銀行部董事總經(jīng)理。

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　　在監(jiān)管措施中，市場(chǎng)禁入、撤銷(xiāo)保代資格是屬于最嚴(yán)厲的。此外，在12個(gè)月內(nèi)、6個(gè)月或3個(gè)月不受理保代負(fù)責(zé)的推薦是僅次于市場(chǎng)禁入、撤銷(xiāo)保代資格的處罰，而大多數(shù)保代采取了監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、談話(huà)提醒等措施。

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　　張慶升在保薦機(jī)構(gòu)工作期間同時(shí)在招銀國(guó)際工作，并簽訂了正式勞動(dòng)合同。并且在申請(qǐng)變更登記時(shí),隱瞞了上述事實(shí)。2009年9月29日，其被12個(gè)月不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。 2007年7月5日－2010年11月4日 跳至國(guó)盛證券投行部任保薦代表人； 2010年11月4日至今又到中信建投投行部擔(dān)任執(zhí)行總經(jīng)理。

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　　時(shí)任首創(chuàng)證券保代的雷茂被處以3個(gè)月不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦， 在處罰前的1個(gè)月，雷茂跳至日信證券任投行部部副總經(jīng)理； 2011年6月22日至今任齊魯證券投行部董事總經(jīng)理。

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　　財(cái)富證券在向深圳證券交易所報(bào)送《湖南南嶺民用爆破器材股份有限公司股票發(fā)行基本情況表》電子表格時(shí)出現(xiàn)錯(cuò)誤,造成南嶺民爆(002096,股吧)暫停發(fā)行，給市場(chǎng)造成了不良影響。保代唐勁松、黃崇春被處以6個(gè)月不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦，此后，唐勁松跳至安信證券，黃崇春2009年10月9日調(diào)到財(cái)富里昂證券，任投資銀行長(zhǎng)沙部總經(jīng)理 ，2010年8月16日跳至廣州證券任投行部執(zhí)行總經(jīng)理。

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　　今年開(kāi)出14張罰單

　　為處罰保代最多的一年

　　統(tǒng)計(jì)信息顯示，自2004年保薦制度實(shí)施以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共對(duì)47名保薦代表人采取監(jiān)管處罰措施，平均每年有7名保代被罰（2008年下半年IPO暫停直到2009年下半年重啟）。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2010年、2009年、2008年、2006年、2005年、2004年分別有7名、3名、6名、6名、2名、9名保代被采取了監(jiān)管措施。

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　　今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)保代共開(kāi)出14張罰單，為處罰保代最多的一年。其中，華泰聯(lián)合證券的谷建華、杜衛(wèi)民被監(jiān)管談話(huà)；海通證券的蘇海燕、相文燕，中信證券(600030,股吧)的文富勝、牛振松，中投證券的冒友華、王韜、李光增、趙淵被出具警示函；平安證券的林輝、周凌云被撤銷(xiāo)保代資格；民生證券的張星巖、馬初進(jìn)被處以3個(gè)月內(nèi)不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。

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　　勝景山河(002525,股吧)的IPO申請(qǐng)?jiān)疽言?010年11月26日通過(guò)了證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)的審核，但在上市前夜，媒體質(zhì)疑其銷(xiāo)售數(shù)據(jù)不實(shí)。其后，證監(jiān)會(huì)責(zé)令勝景山河保薦人等中介機(jī)構(gòu)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查，并在今年4月份重新審核了勝景山河上市事宜，最終撤銷(xiāo)了勝景山河IPO資格。

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　　由此，平安證券的兩位保代林輝、周凌云被撤銷(xiāo)保代資格。這是迄今為止對(duì)保代最嚴(yán)厲的處罰。此前，平安證券的保代王志妮、東方證券的林霖因虛假記錄，2009年9月29日被撤銷(xiāo)保代資格。

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　　民生證券的張星巖、馬初進(jìn)則因?yàn)楸Ｋ]的科冕木業(yè)(002354,股吧)上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降百分之五十以上，被處以3個(gè)月內(nèi)不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。

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